أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصة الهندية (SEBI) تعميمًا تحت رقم SEBI/HO/MIRSD/MIRSD-PoD-1/P/CIR/2023/72، بتاريخ 08 يونيو 2023. يتناول هذا التعميم معالجة الحالات المتعلقة بطلبات خدمة المستثمرين والشكاوى من قبل وكيل تسجيل ونقل الأسهم (RTA). وتشمل هذه الحالات تحديث تفاصيل المساهمين، وإصدار شهادات الأسهم المكررة، ونقل الأسهم، وتبديلها، ودمجها، وطلبات إيداع الأوراق المالية (Demat)، وطلبات إعادة إصدار الأوراق المالية (Remat)، من بين أمور أخرى.
سيتم تنفيذ التعميم على مرحلتين، حيث توفر المرحلة الأولى إمكانية تقديم طلبات الخدمة والشكاوى عبر الإنترنت، ثم تتبع حالتها مع تحديثات دورية. وصف المراحل موضح أدناه:
المرحلة الأولى:
يتعين على جميع وكلاء تسجيل ونقل الأسهم (RTA) الذين يخدمون الشركات المدرجة في البورصات الحفاظ على موقع إلكتروني وظيفي يعرض معلومات معينة كما هو مطلوب من قبل SEBI من وقت لآخر. بالإضافة إلى ذلك، يجب توفير هيكل تصعيد إلى جانب إجراءات خطوة بخطوة لتقديم مختلف طلبات الخدمة/الشكاوى وإجراءات الحصول على حالة الطلبات/الشكاوى.
يتعين على وكلاء تسجيل ونقل الأسهم (RTA) إرسال إشعار إلكتروني إلى جميع المستثمرين الذين تتوفر لديهم عناوين بريد إلكتروني و/أو أرقام هواتف محمولة حول توفر هذه الآلية عبر الإنترنت. بالإضافة إلى ذلك، يجب على الشركات المدرجة ووكلاء تسجيل ونقل الأسهم (RTA) نشر معلومات حول توفر هذه الآلية على مواقعها الإلكترونية الخاصة.
يتعين على وكلاء تسجيل ونقل الأسهم (RTA) إنشاء آلية أو بوابات إلكترونية سهلة الاستخدام لتقديم الطلبات/الشكاوى، على أن تتضمن ميزات أساسية مثل تقديم الطلبات/الشكاوى، عملية التوثيق، عدد أيام الانتظار عند الحاجة إلى مستندات إضافية أو مستندات ورقية، إنشاء رقم مرجعي فريد، والامتثال لخطط استمرارية الأعمال (BCP) والتعافي من الكوارث (DR) كما هو محدد من قبل SEBI.
سيتم تنفيذ المرحلة الأولى من قبل وكلاء تسجيل ونقل الأسهم المؤهلين (QRTA) اعتبارًا من 01 يناير 2024، ومن قبل وكلاء تسجيل ونقل الأسهم الآخرين (RTA) اعتبارًا من 01 يونيو 2024. علاوة على ذلك، يتعين على وكلاء تسجيل ونقل الأسهم (RTA) تقديم شهادة امتثال صادرة عن كاتب عدل (PCS) إلى SEBI خلال 30 يومًا من تنفيذ المرحلة الأولى، توضح التغييرات التي تم إجراؤها والأنظمة التي تم وضعها للامتثال لأحكام هذا التعميم.
المرحلة الثانية:
اعتبارًا من 01 يوليو 2024، يتعين على وكلاء تسجيل ونقل الأسهم المؤهلين (QRTA) إنشاء موقع إلكتروني مشترك يوجه المستثمرين إلى البوابات الإلكترونية الخاصة بكل وكيل تسجيل ونقل أسهم معني لحل طلبات المستثمرين/الشكاوى.
بالإضافة إلى ذلك، إذا قامت الشركات المدرجة بتغيير وكيل تسجيل ونقل الأسهم (RTA)، فيجب أن تضمن امتثال الوكيل الجديد للمبادئ المذكورة في التعميم.
يتوفر التعميم الكامل على الرابط التالي: https://www.sebi.gov.in/legal/circulars/jun-2023/online-processing-of-investor-service-requests-and-complaints-by-rtas_72363.html.